安徽省皖能股份有限公司 2012年内部控制规范实施工作方案
一、公司基本情况介绍
安徽省皖能股份有限公司（以下简称“公司”）是安徽省第一批规范化改制的上市公司之一，经安徽省文件批准和中国同意，由安徽省能源集团有限公司（原安徽省电力开发总公司）作为唯一发起人，于1993年12月13日成立，1993年12月20日在深圳证券交易所挂牌上市，股票名称为“皖能电力”，股票代码000543。公司主营电力业务开发、建设和运营。
根据财政部、等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要求，公司成立了内部控制领导小组和工作小组。内部控制领导小组组长由董事长张飞飞担任，各位董事、监事为领导小组成员；内部控制工作小组组长由总经理施大福担任，公司副总经理、董事会秘书、财务总监及公司各部门负责人为工作小组成员；公司审计法务部行使监督职能，负责对内部控制体系运行状况实施监督。
二、内部控制管理体系建设工作计划 序号 1 工作任务 按照要求披露内部控制实施工作方案。 完成时间 2012 年4 月 2 根据公司经营管理的现状，全面对《公司内部控制管理手册》进行梳理、修订。进一步扩大内部2012 年9 月 控制实施的范围，结合现状，全面梳理风险，编制风险清单。 制定内部控制缺陷整改方案。 2012 年7月 3 4 审查《公司内部控制管理手册》以及、制度2012 年12 月 等执行情况，查找内部控制缺陷。
5 6 落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程、全年 修订及制度、调配人员。 检查整改效果。 三、内部控制自我评价工作计划
2012 年12 月 序号 工作任务 完成时间 1 2 3 4 5 编制自我评价工作计划，开展年中、年末公司内部控制管理的评价工作。确定纳入自我评价2012 年9 月 范围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体方案。 组织实施自我评价工作，编制内部控制自我评2012 年9 月 价工作底稿。 对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，2012 年12 月 同时提出整改建议，编制整改任务单。 根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我2013 年4 月 评价报告，对评价结果进行考核。 按照要求披露内部控制自我评价报告。 全年 四、内部控制审计工作计划 序号 1 2 3
安徽省皖能股份有限公司董事会
2012年4月7日
工作任务 完成时间 按国家相关要求，确定将聘请进行内部控制审2013 年1 月 计的会计师事务所。 实施2012 年度内部控制审计工作。 2013 年4 月 按照要求，向审计委员会、董事会汇报，对外2013 年4 月 披露内部控制审计报告。
