内部审核检查表 编号：R-ZK-003
版本：A/1 被审部门 内审编号 检查项目 管理部门人事 检查内容及方法 审 核 员 审核日期 检查记录 结论 文件控制（4.2.3） 记录控制（4.2.4） 职责、权限（5.5） 资源提供（6.1） 人力资源（6.2） 基础设施（6.3） 工作环境（6.4） 内部审核（8.2.2） 改 进（8.5） 索阅质量体系文件，查看文件的完整性？是否有受控标识？是否建立了《文件控制程序》？ 索阅《文件清单》，抽查2-4份文件是否都经过审批？ 检查文件发放时收文者是否签收？作废文件如何管理？索阅《文件发放回收登记表》 检查文件更改是否填写申请单？更改后是否得到批准？ 索阅《外来文件清单》？抽查2-3份外来文件是否为有效版本？是否有受控标识？发放是否有记录？ 询问部门主管如何确保外来文件的有效性？ 索阅《记录表格汇总》查看是否规定了保存期限？保存部门？ 抽查2-3份部门记录,检查填写是否规范？表格是否受控？ 询问部门职责和权限？公司质量方针和目标？本部门是否有分解目标？ 询问并查看资源提供是否满足要求？ 查看《岗位描述表》是否覆盖本公司的所有岗位？岗位任职条件及职责权限描述是否清楚？ 是否建立了《年度培训计划》有无培训记录？是否进行有效性评估？是否建立了员工培训档案？ 询问公司有无特殊工种？若有则索阅相关资格证件？ 查看各部门工作环境是否适宜？ 询问部门主管如何开展内审及管理评审？ 对行政管理方面出现的问题，是否采取了纠正措施？ 索阅《管理目标统计表》等记录 编制： 审批： 日期：
