临床经济学的诞生: 2007下半年经济类书籍回顾 口李华芳 凯恩斯的预言 1930年的一天,大萧条肆虐使得伟大的经济学家约翰・梅纳德・凯恩斯忧心忡忡,他对 未来经济的可能结果作了一番推测,把乐观的因素写在一张纸的左边,把悲观的因素写在右 边。日益萧条的街景迫使凯恩斯无法停止思考,这个话题得以不断深入。冬天来了,凯恩斯的 思索却走入了春天。在《我们子孙后代的经济可能》(Economic Possibilities for Our Grandchil— dren)一书中,他最终将乐观情绪留给了后代。凯恩斯指出,到20世纪末,也就是他的子孙 们所处的年代,英国和其他工业化国家的贫困现象能够终结,其原因是巨大的技术进步能促进 经济的增长,从而惠及贫困人群,最终达到。在后来的《和平的经济结果》中他曾 写道:这一结束于1914年8月的时代是人类经济史上多么辉煌的时代!伦敦的居民可以惬意 地坐在床上喝早茶,电话订购全世界他们想要的不同商品,等着送到自己的家门口…… 不过好景不长,第一次世界大战将对全球化的憧憬彻底击溃,一直到二战结束之后,全球 经济复苏也相当缓慢。依靠战争发了财的美国在布雷顿森林召集会议,谋求战后繁荣的梦想促 成了国际货币基金组织(IMF)和国际复兴开发银行(世界银行的前身)的诞生,两个机构都 设在华盛顿,隔街相望。作为布雷顿森林体系一部分的还有世贸组织(WTO)的前身关税与 贸易总协定(GA'IT)。IMF监督国际金融体系,国际复兴开发银行向战后欧洲和其他发展中国 家提供贷款,关贸总协定监督国际贸易,全球化在三驾马车的驱动下卷土重来,进入第二阶 段。自1960年以来,全球人均年收入增长速度为2%。凯恩斯的预言也成真了,今天我们有了 亚马逊这样的购物网站,使得世界在网络面前呈现了另外一幅图景。 维基经济学 ‘‘世界是平的”——托马斯・弗里德曼为我们展示了他对全球化的乐观态度。“大规模协 作将改变这个世界”——《维基经济学:大规模协作如何改变一切 1]的登堂入室提供了全 球化的绝佳注释。亚当・斯密在《国富论》中以制针为例,生动阐释了由专业分工所带来的 [1]泰普斯科特、威廉姆斯 <维基经济学:大规模协作如何改变一切),林季红、何帆译,中国青年出 版社,2007,以下简称<维基经济学)。 chinaBookR日v i书界观察 I 1o3 维普资讯 http://www.cqvip.com
产量急剧提升。事实上,专业化或者分工一直是经济增长的动力。在《维基经济学》中黄金 公司(Goldcorp Inc)的首席执行官罗伯・麦克欧文(Rob McEwen)却感到专业化不那么令人 满意,尽管资深的地质学家们发现了可能贮藏金矿的区域,但没人能告诉他金子到底在 ̄IIUL? 加拿大的冬天充满了寒意,专业化的困境就像秃子头上的虱子明摆在麦克欧文的面前。怎 么办? 在麦克欧文苦思冥想之际,网络的应用正在迅速改变人们的生活。其中最重要的是,网络 使得人们可以不受时空,更方便快捷地交流思想,这为大规模的合作提供了条件。比如说 Linux操作系统,这一系统的开发和应用完全不同于微软的Windows和Vista操作系统,Linux 是开放的,任何人,即使不是代码工程师,也可以为这个系统添砖加瓦;而且每个人都是平等 的,不会因为你只贡献了两行代码,贡献了四行代码的人就会瞧不起你,因为缺少你的两行代 码,整个系统就不是现在这个样子;所有的贡献可以立刻被其他人共享,这一切成果大家都能 有目共睹;最重要的是,这种合作模式是全球性运作的。这与微软的封闭性、等级制、专利保 护和技术垄断构成了鲜明的对比。 麦克欧文从Linux的例子中得到了启发。他意识到如果凭地质学家们的专业知识不能找到 金子,那么集结全球智慧或许有可能。所以他公开了所有先前的材料,举行了一个“黄金公 司挑战赛”,能够提出最优估计和最佳方法的参赛者可以获得高达57.5万美元的奖金。参赛者 包括大学本科生、咨询顾问、数学家和军事人员,方案也稀奇古怪,但比赛结果令人欣慰。自 挑战赛开始以来,黄金公司已经发现了800万盎司的黄金。这次比赛不但得到了大量的黄金, 而且还把一个价值一亿美元的低绩效公司改造成了市值90亿美元的大企业,还将北安大略省 一个落后的采矿点转变成了采矿业最具创新和最有利可图的矿产地之一。麦克欧文成功了。 这是唐・泰普斯科特(Don Tapscott)和安东尼・D・威廉姆斯(Anthony D.Williams)在 《维基经济学》(Wikinomics)一书开始为我们讲述的故事。这一故事蕴涵的一个简单但强大的 思想是:大规模合作将彻底改变我们的商业世界,乃至全球社会。而这正是“维基”所做的: 利用互联网进行全球协作,形成更多的创新内容、产品和服务,从而惠及集生产者与消费者于 一身的“参与者”(prosumer)。唐・泰普斯科特在《维基经济学》中揭示了维基模式之所以 能扩展市场的四个要素:开放、对等、共享和全球运作。在全球化的今天,由于技术、人口、 商业、经济和世界的深刻变革,我们正进人一个前所未有的大众共同参与经济活动的新时代。 而新的大规模协作的形式正在全球范围内改变着发明、生产、销售和分配商品和服务的方式。 这种变革对每个参与其中的公司和个人来说都是个难得的机会。这是激动人心的叙述,这本书 用简洁有力的语言描绘了网络时代波澜壮阔的蓝图,充满了灵感四溅的火花,给人智慧的启 迪。按照一位web2、0时代的评论者的话说:最重要的是它不仅仅属于IrI’世界的圈子,它属于 任何一个企图理解自己的发展存在状态的现代人。 起火的世界 从以上看来,全球化是成功的。但伴随全球化的阴影从未消退,从欧罗巴到亚细亚,到处 都有反对的声音。全球化这个词语诞生之时,批评就与之随行了。最大的批评是全球化造成了 穷国与富国之间的收入差距进一步拉大,不公平的情绪造成了国际间的敌视。价值观不同酿成 的“文明的冲突”与因为收入差距拉大造成不公带来的矛盾相互缠绕,形成了新的对抗。这 1o4 中国图书评论ChinaBookReview 维普资讯 http://www.cqvip.com 与全球化的趋势并不一致。 那么如何看待全球化?沃勒斯坦曾经以“中心一边缘”的空间论述部分取代通常关于全 球化的“现代一后现代”的时间论述。沃勒斯坦认为所有社会都处于现代之中,不同的是处 于中心区还是边缘区,而不发达国家必然被边缘化。罗伯森(R.Robertson)则认为全球化与 “现代一后现代”的论述紧密相关。但“全球化”的概念遭到了布迪厄的痛斥,布迪厄认为这 不过是“新自由主义的文化帝国主义”逻辑的产物,尤其是对自由贸易与新经济的所谓乐观 展望,掩盖了更为实质性的冲突,包括国家间与民族间的冲突。这正是亨廷顿在《文明的冲 突》中指出过的冲突,也是丹尼尔・贝尔所指出过的冲突。 与布迪厄不同的是,贝尔宣称意识形态的冲突在全球化的进程中已经终结。福山在《历 史的终结》中进一步阐释了这一观点,认为自由民主在世界范围内将取得决定性的胜利,这 是人类意识形态的终结点。福山延续了黑格尔的观点,自豪地宣布了历史的终结,但沃勒斯坦 和布迪厄等人显然并不接受这一结论。安东尼・吉登斯后来在《超越左与右》中萌生了他的 “第三条道路”的设想,第三条道路尽管也不被所有人接受,尤其是在宏观的层面抵触更多。 但在具体的议题上,这种超越的观点却给全球化带来了新的可能与选择。 以上基本概括了围绕全球化展开的三种典型思想路径:支持、反对及超越。乐观的凯恩斯 只对了一半。发达国家的确消灭了赤贫现象,但发达国家与发展中国家之间的差距却有拉大的 趋势,而且发展中国家内部也呈现出两极分化。技术进步和制度上的改善,使得“一部 分人先富了起来”,但富裕起来的人群开始利用制度上的便利进一步攫取资源,使得贫困现象 未能得到有效改善。 加上亨廷顿阐释的“文明的冲突”,导致全球化并没有将世界连成一个整体,而是互相冲 突的世界观在竞争由全球化带来的收益,造成的将是分崩离析,是蔡爱美所谓的《起火的世 界》,而不是“平的世界”或者“合作的世界”。同时,在落后国家内部的冲突也变得越来越 激烈。世界银行、国际货币基金组织和WTO构成的三位并不一体的框架,在给穷国贷款的同 时.附加开放贸易、政治改革等一系列条件,结果并没有使得穷国基层的人民获益,反而是政 治家攫取了其中的大部分利益,普通民众的境况改善不多。尤其是在拉美政权频繁更迭,对民 众福利产生严重损害。伊斯特利在《在增长的迷雾中求索》提到赞比亚的例子,援助使得赞 比亚的人均收入下降到了60O美元,比赞比亚刚刚时低了三分之一。这种落后国家内部的 困局,也让人对全球化充满了怀疑。除此之外,卡瓦纳和曼德尔对大公司在全球化中获益、并 且用金钱购买民主的行径也进行了谴责。 经济学家内部对全球化的态度也开始南辕北辙。世界银行的经济学家、诺贝尔经济学奖获 得者斯蒂格利茨在《全球化及其不满》中,也猛烈抨击了全球化,他认为在国内不健全 的情况下,新兴市场国家向外国资本开放金融市场会造成经济崩溃。金融危机带来的恶果至今 还让人心有余悸。1997年亚洲金融危机后,印度尼西亚发生大规模种族暴力事件;而被波及 的阿尔及利亚有2500人丧生。IMF、世界银行和WTO推动的各项看起来旨在促进发展中国家 开放金融体系、以便从全球化中受益的,可能也是导致穷国内部差距拉大的原因之 一。斯蒂格利茨由此评论道:假如凯恩斯知道现在IMF是这么运作的话,他一定会从坟墓里 面跳出来。 另外一个批评来自另一位诺贝尔经济学奖获得者卢卡斯。在《为何资本不从富国流向穷 chinaBookR iw书界观察 l 1。5 维普资讯 http://www.cqvip.com
国》中,卢卡斯指出一个明显的悖论。通常而言,穷国的劳动力成本低,富国的劳动力成本 高,资本从富国流向穷国的话,就会有较高的资本回报率。但统计却表明资本主要仍旧在富国 之间流动,流向新兴市场国家的资本尽管数量不少,但与富国之间流动的资本相比,仍旧是小 巫见大巫。资本的嗅觉是最灵敏的,但资本全球化的趋势并没有全心全意拥抱穷国。 克劳斯・科赫在《市场的贪欲:国家在世界经济竞争中无奈》中则重点强调了欧洲福利 国家在全球化冲击下,失业大潮席卷而来造成的福利失效,而国家在面对市场贪欲吞噬一 切的情形没有任何作为。科赫最后建议重组欧洲福利国家,为了维持重组过程中的社会互助和 团结,不惜“文化”。显而易见,这种观点潜在的危险比全球化更甚。 下一轮伟大的全球化 米什金在《下一轮伟大的全球化:金融体系与落后国家的发展》[2]一书中为全球化进行 了辩护。他含蓄地批评了斯蒂格利茨和卢卡斯的观点,他指出当下的经济已经是一个开放经 济。国家之间的收入差距拉大并非全球化本身的过错,而是由于一些国家不能或者不愿意参与 全球化进程所致。或者如联合国前秘书长安南所说:“在今天这个不平等的世界里,最大的失 败者不是面临过多的全球化压力的人,而是那些被全球化抛弃的人。”事实上,当下那些实行 开放的经济、积极参与全球化进程的国家其收入不平等程度在减少,而那些没有参与全球 化的国家并非如此。米什金认为全球化不仅有助于降低国家之间的差距,也有助于降低参 与全球化进程的国家内部的差距。 摆在米什金面前的现实挑战是金融危机。金融危机造成的差距是赤裸裸的伤El,不容 忽视。米什金考察了1994--1995年的墨西哥金融危机、1997年的亚洲金融危机和2001年的阿 根廷金融危机,指出当新兴市场国家的不当金融给金融机构带来过多风险时,金融的全球 化会造成这些国家的金融危机。但这个罪名不应该由“全球化”来承担,而是该国的金融治 理不善所致。这些国家的政治和经济精英为了壮大自己的实力,实施的往往是使他们短期受 益,而对整个国家经济可能有害的金融。更糟糕的是,金融危机的梦魇使得这些国家的民 众误以为“全球化是魔鬼”,开始拒绝全球化,对其敬而远之,从而错过了发展的机会。实际 上,在米什金看来,全球化带来的好处要大得多,如果穷国能在产权保护、法制建设、消除腐 败等方面有所改善,那么穷国将会分享到全球化带来的好处。如果穷国的财产得不到保护、地 区冲突不断和严重,那么将很难吸引到投资,贫穷会依旧维持。 当然米什金进一步指出,拿到了投资并不意味着资本就能得到有效配置。单纯把资金扔给 穷国并不能使其发挥作用,甚至在盛行的国家还会拉大差距。这也是全球化备受指责 的原因所在。对此,米什金的建议并没有出奇之处,只是重弹了亚当・斯密时代的老调:推动 国际贸易的发展。尤其是发达国家应该开放自己的市场,同时鼓励穷国实行出El导向的战略, 这将有助于穷国改进金融系统,促使经济更有效的运行。 米什金由此认为全球化本身并无过错,只要完善制度,不论穷国富国都能从中获益。于是 [2] 米什金:《下一轮伟大的全球化:金融体系与落后国家的发展》,姜世明译,中信出版社,2007。 106 l 中国图书评论c aBookReview l 维普资讯 http://www.cqvip.com 他用乐观而又充满希望的笔调写下:贸易,而不是援助,将使世界成为一个更美好、更安全而 且政治经济更稳定的世界。 贫穷的终结 触目惊心的差距问题在多年以后,深深震动了杰弗里・萨克斯,这位哥伦比亚大学的 经济学教授、哈佛大学国际研究中心的主任。萨克斯曾经为东欧尤其是俄罗斯和波兰的改革提 出了著名的“休克疗法”。这种清晰界定产权的方式,这种一步到位的设想,这种大规模的制 度转变,是萨克斯学术与政治紧密结合的产物,对于自由主义经济学的笃信使得萨克斯开出了 这一药方。总体上看,俄罗斯的经济在短期内大有起色,但随后由于法律缺失、制度不完善等 一系列配套改革未能及时跟进,寡头攫取大量财富,民众生活普遍疾苦的“两极分化”开始 在俄罗斯大地蔓延。时至今日,围绕“休克疗法”依旧充满了争议。这让萨克斯充满了困惑。 更令萨克斯困惑的是美国在9・11事件后,发动了一场针对恐怖主义的战争。这使得美国 2005年的军事开支达到了4500亿元。作为一个经济学家,萨克斯马上意识到,如果不用于战 争,而将军费开支的十三分之一用于帮助解决世界上最贫困地区的问题,恐怕这150亿美元带 来的收益会大大超过“战争胜利的果实”。更何况现在战争还没有结束。 而与此同时,贫困的恶果正侵袭着那些可怜的人。萨克斯引用了一串触目惊心的数据。在 一天之中,有8000个儿童死于疟疾,7500个年轻成人死于艾滋病,500个已婚成人死于肺结 核,还有数千人死于非致命性的疾病,例如呼吸系统感染等。何以这些非致命的疾病就能吞噬 人们的生命,原因只有一个——“贫困”,这才是生命的头号杀手。如果福柯在世,恐怕也不 能为这些死去的人续编另一本《无名者的生活》,因为这些人死得悄无声息,没有任何记录显 示他们曾经活过。 这些默默而死的生命,这些消失不见的历史,在凯恩斯主义者眼里,是无法容忍的。在 《就业、利息与货币通论》一书中,凯恩斯就提到了在处理失业与通胀的关系上大有可 为,背后的意思是应该积极干预市场,帮助那些弱者。同样的逻辑也被萨克斯推广到对贫 困问题的治理上,富国应该通过某些手段来帮助贫穷的国家,这正是萨克斯在《贫穷的终结: 我们时代的经济可能 3]一书中表达出的强烈信号。 萨克斯坚持美国对贫穷国家的责任是因为9・11事件的刺激,这让他认识到全球化如果不 能消除贫困,和平就是个无法企及的梦想。而美国在全球化中获益,有责任担负起富国的责 任,否则类似9・1 1这样的事件将会使美国损失惨重,甚至掩盖了全球化的收益。这是因为贫 困与和平紧密相连,贫困会带来不确定性。 与米什金强调自由贸易的态度有所不同,萨克斯作为联合国反贫困千年计划的参与者,并 没有放弃“援助”的思路,并认为应该加大对人力资本、基础设施、自然资源和公共制度等 “为结束贫困而作的必要投资”。萨克斯尽管在书中也提到了孟加拉的“格莱珉银行”,但仅限 于指出其在盂加拉实践的“移动电话”,而没有意识到小额贷款机制带来的金融体系变 [3]萨克斯:<贫穷的终结:我们时代的经济可能>,邹光译,上海人民出版社,2007。 c№a8oI‘Reviw书界观察 I’o7 维普资讯 http://www.cqvip.com
革,能在很大程度上改变贫困的局面。 尤努斯及其格莱珉银行则更多是从“本土力量动员”的视角来考虑消除贫困的。在尤努 斯的自传《穷人的银行家》中,他提出了格莱珉银行第一代的工作准则,贷款给穷人,尤其 是贫穷的妇女,相信她们在极端困难的环境中能发现赢利的机会。但第一代格莱珉银行中最重 要的是分成贷款小组,五人一组相互之间有监督,这就相当于是一种“连坐”制度,整个小 组的信誉会受到组内每一个人的影响。尽管格莱珉取得了巨大的成功,但这一“连坐”制度 也在事实上了更为贫穷的人获得小额贷款以改变自身命运的机会。面对新的形势,扩展更 多的小额贷款,让更多的穷人对自己的未来负责,从而彻底抛弃贫穷,这是格莱珉银行面临的 新挑战。尤努斯的学生阿西夫・道拉和迪帕尔・巴鲁阿在最近的新书《穷人的诚信:第二代 格莱珉银行的故事》[4]中为我们讲述了“第二代格莱珉银行的故事”。直接贷款给穷人个人 而不是五人小组;不要担保;采用更为灵活的贷款方式,甚至为每一个穷人量身定制其贷款计 划;配以更加灵活的还款方式,比如说一旦当期还款困难可以延期;为穷人赚来的钱提供更具 吸引力的存款方式和保险产品,比如为了吸引穷人存钱,提供子女教育存款或者养老及医疗保 险存款等,这不但提高了穷人的存款积极性,也顺带地提高了还款率。 尤努斯和他的追随者们始终对穷人充满信心,并且相信穷人的诚信不比富人差,因为这些 工作在孟加拉这个贫困国度里的人深深知道:在穷困的绝境中挣扎的人们,对现实的机会有更 深刻的体察,只要辅以相关的金融服务——小额贷款,穷人就能抓住机会。这与所谓的诚信并 没有什么关联,并不是说穷人和富人的诚信有高下之分,而是说在恰当的利益刺激下人们总会 作出理性的选择。格莱珉模式的成功不仅是商业上的创新,真正重要的是为所有人——包括穷 人和富人——创造一个平等的竞技场,给每一个人公平的机会,而公平恰是和平的“垫脚 石”。所以,让世界一起努力,将贫穷抛进历史。正如尤努斯说的:贫穷的位置,只应在博物 馆里。 临床经济学的诞生 福柯写过一本《临床医学的诞生》,旨在阐释医学知识是如何在现实中转变为政治力量 的,“专业化”最终成为了政治的工具,但知识分子却与之合谋而不自觉。福柯在后来的一系 列论著中对此进行了反思。无独有偶,萨克斯(Jefrey Sachs)在其《贫穷的终结:我们时代 的经济可能》一书中,宣告了“临床经济学的诞生”,从经济学角度作出了反思。尽管与福柯 关心的“知识与权力”议题不同,萨克斯更加关心的是一系列经济学知识背景下出台的 对现实生活产生的影响。由于“休克疗法”的后续影响显然超过了萨克斯的想象,其中最严 重的当属差距不断拉大的问题。这一问题又表现在两个方面,第一,一个国家内部的 差距问题;第二,全球化背景下国家之间的差距问题。差距问题刺痛了阿马蒂亚・ 森,刺痛了尤努斯,也刺痛了萨克斯。这迫使萨克斯进行反思。 萨克斯认为从某种意义上说,今天的发展经济学就像是l8世纪的医学,那时候医生用水 106 J 中国图书评论china8ookRe ew I 维普资讯 http://www.cqvip.com 蛭为病人止血,这常常使病人在治疗过程中死去。而在过去的四分之一个世纪中,当贫穷国家 向发达国家寻求帮助时,贫穷国家往往被推给IMF,给出的药方就是要求他们勒紧裤带。但穷 国如此之穷以至于连裤带都没有。于是此类往往导致穷国出现、政变或者公共体系的 崩盘,就像病人在治疗过程中因方法不当而死去一样。萨克斯说他自己也是花了20多年才弄 清楚什么是好的发展经济学。好的发展经济学必须是“临床经济学”。 而临床经济学必须意识到如下几点。首先经济体就像人体一样是一个复杂系统。其次经济 学家应该像临床医生一样学习区别诊断的技艺,要因时因地制宜。再次必须将整个世界看成是 一个大家庭,家庭中贫穷成员总是越少越好。再次要对发展实践进行监督和评估。最后萨克斯 甚至要求发展经济学家承担道义上的责任,认为发展经济学家这一共同体需要建立职业伦理和 职业标准,就像临床医生要遵守的职业伦理及标准一样。 撇开萨克斯的道义号召不谈,其“临床经济学”隐含着必须要尊重“地方性知识”的要 求。人类学家吉尔兹的“地方性知识”概念,在全球化的今天尤其值得强调。尤努斯和格莱 珉银行正是基于对孟加拉的传统、制度以及一系列地方性知识的了解才取得了成功。 卡瓦纳和曼德尔跳出了在面对全球化的“支持、反对和超越”选择框架,在《经济全球 化的替代方案》 J中提到了可能的替代方案。这也许和他们所在的机构是“智库”而非单纯 学术机构有关,因此他们的书中更多提出了包括能源、农业以及交通的“替代性方案的纲领 和细则”。其中值得注意的是,卡瓦纳和曼德尔提到的可持续发展的社会的十项核心原则,包 括:新民主,辅从性,生态的可持续性,共同的遗产,多样性,,工作、谋生及就业,粮 食与食品安全,平等和预警原则。他们提出了能源、农业及交通等具体方面的替代性方案。 一个地方的发展必须由该地方作出选择,而输出自由民主的“方式”与当地的传统之间 如果存在较大的鸿沟,就可能在现实层面造成冲突和矛盾。卡瓦纳和曼德尔这本书的最后一章 名为《从全球到地方你能够做什么》,正体现这样一种对地方性知识的尊重。所以不妨倾听卡 瓦纳和曼德尔的建议,全球化完成的方式可能更需要依靠“本土动员”,而民主和自由的呈现 也更多需要依赖地方性知识的扩展,而不是依靠世界银行、国际货币基金组织和WTO。这或 许也正是值得萨克斯的“临床经济学”关注的。口 (5]约翰・卡瓦纳、杰瑞・曼德尔编<经济全 球化的替代方案>,童小溪等译,编译出版 社,2007。 如对本文有任何评论或补充 请发信至 ̄hinabookmview{ ̄163.com 或登录www.cbr.org.cn chinaBookRevj 书界观察 f 1∞
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