董事会之董事会办公室职责说明书
（试运行）
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部门职责说明书
一、部门名称：董事会办公室 二、部门职责概要：
为董事长决策提供参谋，执行董事长总经理的资本运作规划和计划，负责公司IPO及证券策划的组织与运作、对外投资管理。 三、部门具体职责：
（一）IPO及证券策划的组织与运作
1、负责做好与中国、证监局、证券交易所、证券行业协会、IPO中介机构等部门的联络工作，组织准备、递交公司公开发行股票必须出具的报告及文件，完成监管机构等上级部门布置的任务。
2、负责筹备股东大会、董事会和监事会会议的召开，做好会议记录及相关宣传工作； 并负责三会相关制度的制订和修订。
3、认真执行信息披露工作制度，按及时性、准确性、真实性和完整性的要求，收集信息披露所需要的各种资料，按照有关法定程序，做好公司临时信息和定期报告（年度报告、半年报告、季度报告、公告）的编制及披露工作。
4、做好股东关系管理及投资者关系管理工作。 （二）投资管理
1、负责制定公司投资管理相关制度。
2、组织开展项目投资的市场调研和项目的可行性分析工作。
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部门内部岗位和编制： 人员数量 数量 岗位名称 岗位名称 人员数量 数量 证券事务代表（按规则，启动申报上董事会秘书 1 市材料前到位，可以内部调动人员培养也可以外聘） 1 岗位数量 2 员工数量 2 编制 审核 批准 编制日期 审核日期 批准日期 3、负责组织公司相关部门进行收购、兼并、股权投资转让等事项的执行。
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岗位职责说明书
职位名称 所属部门 基本情况 薪酬级别 直接下属职位名称及人数 职位使命 董事会秘书 董事会、总经办 职位编号 直接上级 直接下属人数 董事长、总经理 证券事务代表（在上市工作全面启动后调派现有员工培养或外聘） 执行董事会指令，制订并实施公司证券投资计划，组织实施IPO专项业务 职责 1： 为公司重大决策提供建议，参与公司经营管理与决策 职责 2： 组织证券及投资业务的管理与实施 职责3：负责公司公开发行股票（IPO）、债券的组织及相关准备工作 工作职责 职责4：负责信息披露工作，根据法律、法规、拟上市及上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定，认真执行公司信息披露工作制度，做好董事会日常的接待来访、回答咨询工作 职责5：负责股东档案及股东关系管理及股东大会、董事会、监事会、董事会各委员会的管理 4
职责6：负责建立和维护与证券监管部门、证券交易所、行业协会等相关部门的良好关系，完成监管机构等上级部门布置的任务 职责7：协助董事会行使职权，协助董事会加强公司治理机制建设，跟进董事会决议的实施，组织董事、监事和公司高级管理人员参与培训 1、 公司重大决策的建议权 2、 对涉及公司治理运作程序和信息披露事项的合法合规性发表意见权 3、公司的经营和财务状况知情权 工作职权 3、 4、董事、监事、公司高级管理人员及中介机构聘请的建议权 4、 5、对本部门费用有审核权 5、 6、中介常规费用的审核权 1、 定期向董事会、董事长汇报IPO工作情况 汇报 工作关系 内部工作关系 督导 2、 向总经理书面或口头汇报部门工作情况 1、督导证券事务代表开展各项IPO工作 5
2、督导证券事务代表做好三会及股东关系管理 1、就IPO工作、公司投资工作与相关部门进行沟通协调 2、代表本部门就其他工作与其他部门进行沟通和协调 协调 3、参与公司所有重大工作会议 4、监督和指导公司有关投资工作情况 1、与上市监管机构及相关部门、单位进行协调沟通 2、与中介机构进行沟通 外部工作关系 3、与投资者进行协调沟通 4、与媒体与财经公关进行协调沟通 学历 任职资格 年龄 工作经验 硕士及以上 35岁以上 专业 性别 法律、经济、管理类 不限 有8年以上管理或金融、投资、法律、证券管理负责人的工作经验 6
1、 优秀的领导、组织、计划、协调沟通及应变能力 2、 熟悉证券法、公司法、证券交易规则等等法律法规，熟悉资本市场，对证券市场现状、发展趋势工作 有较深研究和见解 技能 3、 较高的文字水平、良好的书面和口头表达能力 4、 熟练使用计算机 职前培训 其他要求 修订时间 修订履历 接受过证券投资业务、战略管理、宏观管理等培训 具有良好的职业道德和敬业精神 修订内容 修订者 审核者 审批者 7
岗位职责说明书
职位名称 所属部门 基本情况 薪酬级别 直接下属职位名称及人数 职位使命 证券事务代表 董事会之董事会办公室 执行董事会秘书指令，负责股东及三会档案的管理、协助IPO各项工作 职位编号 直接上级 直接下属人数 ST-02 董事会秘书 职责1：保管公司股东名册、董事和董事会秘书名册、大股东及董事持股资料，以及董事会印章，保管公司董事会和股东大会会议文件和记录等，做好相关文件资料的立卷归档工作，包括建立电子档案和实物档案 工作职责 职责2：协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司拟上市的各类准备工作 职责3：协助董事会秘书做好信息披露工作及董事会办公室日常的接待来访、回答咨询工作 8
职责4：股东大会、董事会、监事会及董事会各委会的组织，在会议召开期间，落实安排的各项会务工作，并作好会议纪要 职责5：负责中介机构的工作环境及后勤服务工作 职责6：负责对申请部门提出的立项投资资料进行初步筛选 1、列席三会的权利 2、对信息披露事项的知情权 工作职权 3、对证券部档案外借的审批权 4、对中介人员食宿费用的审核权 5、对投资立项的资料实施初审权 1、定期向董事会秘书汇报三会及股东相关情况 工作关系 内部工作关系 汇报 2、向董事会秘书书面或口头汇报部门各项工作开展情况 3、向主管领导汇报投资的情况 9
1、就公司的IPO工作与相关部门进行沟通协调 协调 2、参与公司三会 3、与投资申请部门就投资资料的真实性和完整性进行沟通 外部工作关系 学历 年龄 工作经验 1、与股东、投资者及媒体进行沟通和协调 本科及以上 有2年以上相关工作经验 1、 熟悉证券法、公司法、证券交易规则等等法律法规 任职资格 工作 2、 良好的书面和口头表达和协调能力 技能 3、 熟练使用计算机 职前培训 其他要求 接受过证券投资业务、财务知识等培训 具有良好的执行力和敬业精神 专业 金融经济类、工商管理类、法律类本科学历 性别 不限 10
修订时间 修订履历 修订内容 修订者 审核者 审批者
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