社会主义市场经济理论部分
一．社会主义经济制度的形成和演变
（一） 社会主义经济制度形成的标志：社会主义公有制的绝对统治地位。
（二） 我国所有制结构调整的必然性和主要内容
1．必然性。（1）我国的生产资料公有制是建立在极不发达的生产力水平基础上的。（2）错误认为生产资料公有制可以无条件地必然优越于私有制，把所有制结构当成了可以脱离与之相联系的生产力而单独存在的、抽象的制度框架。（3）“一大二公”的所有制结构不仅阻碍了我国生产力的正常发展，还带来一系列问题。
2．主要内容。改革开放以来，我国的所有制结构发生了很大变化，由单一的公有制形式向多元化发展。
一是公有制的形式突破了单一全民所有制的框架，国有经济在国民经济中的比重下降，集体经济在国民经济中的比重上升。
二是非公有制经济随着市场化改革的加快不断发展，成为我国社会主义经济重要的组成部分和新的经济增长点
三是公有制特别是国有制的实现形式越来越多样化。
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（三） 我 国所有制结构的调整和改革办法
1． 所有制结构调整和改革的长期性。
2． 重点对国有经济进行战略性的调整和改组，一是通过国有资产的流动和重
组，改变国有经济的布局结构。前提：国有资产在企业、行业之间分布过散，战线过长，有限的国有资本难以支撑如此庞大的国有经济盘子。二是进行国有资产重组和存量的调整。
3． 改善国有资产的配置结构和国有企业的组织结构，使国有经济在社会主义市
场经济中更好地发挥作用。
（四）社会主义初级阶段经济制度的主要特点。
1．实行以公有制为主体、多种所有制形式共同发展的混合型所有制结构。
2．实行以按劳分配为主体、按劳分配与按要素分配相结合的多种分配方式并存的混合型分配制度。按劳分配与按要素分配的结合存在两种不同的含义：一是反映了公有制经济的按劳分配制度与非公有制经济的分配制度的同时并存；二是表明现阶段的按劳分配要借助按要素分配的形式得以实现。
二．我国转型期市场经济的发展
（一） 从市场化程度看我国市场经济的初步建立。
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中国的市场经济是在传统的高度集中计划经济下逐步得到发育的，表现为计划调节作用的减弱和市场机制作用的逐渐加强，它的确立需要经历一个较为漫长的过程。我国的经济改革是以市场为取向的改革。
1．所谓市场化是指在经济运行中市场机制对资源配置、生产要素组织的基础性调节作用持续增长，依赖程度不断增强，市场逐步发展成熟的演变过程。
2．市场化的表现及标准：（1）微观经济行为的主体的性增强。（2）经济决策分散化。（3）所有制结构多元化。（4）产品价格和要素价格市场化。（5）经济行为规
范
化
、
法
制
化
、
秩
序
化
。
（二）加快社会主义市场经济发展的对策（市场化进程的对策。）总体上看，中国经济市场化是持续提高的，但目前的状况，距离改革的目标模式还有不小的差距，还需要继续推进市场化改革。
其一，就总体市场化而言，加速中国经济市场化进程的关键是制度的改革，首先是企业产权制度的改革：一是所有制结构改革；二是提高公有经济的质量。
其二，把生产要素市场（即劳动力、资金、土地）的发育作为加快市场化进程的重点内容。
其三，继续推进企业的市场化。对大型企业实行股份制，将企业资产进行重组，减少对企业的不适当干预。
三．我国收入分配的改革和调整
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（一） 按劳分配原则的特定内涵
1．凡是有劳动能力的人，都必须以参加劳动作为获取消费品的前提条件。
2．这里所说的劳动，仅仅指物质生产领域的活劳动。
3．作为分配尺度的劳动，是社会平均劳动，即在平均熟练程度和平均劳动强度下生产单位使用价值所耗费的劳动，而不论其客观的生产条件如何。
4.按劳分配给劳动者的仅仅是以实物形态存在的个人必要消费品。
（二） *按劳分配的实现条件与市场经济现实的偏离。（分配制度改革的必要性）
1．马克思认为按劳分配的充分必要条件是：一在全社会范围内实现了生产资料公有制。二在未来社会主义经济中，商品经济已经消亡，全社会范围内实行统一的计划经济。三是必要劳动与剩余劳动的划分由全社会统一决定。
2．在我国社会主义经济转型期，按劳分配的充分必要条件在当代社会主义并不完全具备：首先，在传统意义上的按劳分配原则与现实多种所有制经济并存是矛盾的。当代社会主义，现阶段除了公有经济之外，还存在着合作经济、个体经济、私营经济；其次，传统意义上的按劳分配原则与发展社会主义商品经济也是矛盾的；第三，传统意义上的按劳分配原则 与利息、股息、红利等收入分配形式的存在也是矛盾的。
（三） 分配结构与分配形式的调整和改革（分配制度改革内容）
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1．分配的改革主要内容：一是打破了国家与企业和企业与企业之间的利益界限，硬化了企业的预算约束。二是打破原有中单一的传统意义上的按劳分配原则，实行分配形式的多元化，建立按劳分配与按要素分配相结合的分配结构。资本、技术等生产要素参与收入分配，使得我国的收入分配结构和分配形式与建立社会主义市场经济的要求逐步相适应。
2．*如何看待当前收入分配中的差别问题
（1）当前我国收入差别的进一步扩大是一个客观事实。居民收入差距主要表现在：A城乡居民收入。B地区之间。C不同行业之间。D城镇居民、农村居民内部。
（2）当前这种收入差距存在必然性：一是居民收入差距的扩大是分配制度改革的结果，有利于打破传统的平均主义的分配格局，理顺收入分配关系。二是我国目前的收入差别已有扩大，但包括贫困人口在内的所有中国居民的绝对收入水平却是上升的。三是对于现实存在的收入差别问题也不能视而不见，因为会影响人们的生产积极性和社会情绪的波动。因此适当缩小收入差距，实现收入分配的相对公平，是目前我国分配改革中必须正视并需要逐步加以解决的问题。
3．缩小收入差别的对策：现阶段，收入分配改革的基本原则应该是效率优先，兼顾公平，加强调节在收入分配中的作用。
第一，最重要也是最直接的任务是保证和维持市场的正常运行，以实现并维持机会均等。
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第二，加强对收入分配的调节。主要是运用累进税收和转移支付的。
第三，建立和完善社会保障制度，增强人们对不平等的心理承受力。社会保障制度包括社会救助、社会福利和社会保险。
四．现代产权制度与企业制度创新
（一）现代企业中的产权和产权制度
1. 产权，即财产权，从法律的观点看，产权是一组由所有者自由行使并且不受
他人干涉的关于财产的权能。财产权利规范即产权制度。
（二）公有产权的制度安排特点及效率
1．国有国营企业权利安排的特点。（产权制度的缺陷）
（1） 产权具有权力性。
（2） 产权拥有的平均性。
（3） 产权行使的非排他性。
（4） 产权权能的高度统一性。
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（5） 产权占用的无偿性和无限性。
（6） 产权的封闭性和非交易性。
2．公有产权的效率。传统国有企业权利安排不合理，造成传统国有企业的高成本和低效率，企业依赖，控制企业；权制配置成本高昂），阻碍了资源的优化配置。
（三）*公有产权的改革和企业制度的创新。
1． 公有产权的改革三个阶段
（1） 第一阶段：“放权让利”（1978-1984）
（2） 第二阶段：“强化经营权试验”（1985-1992）
（3） 第三阶段：“引入现代企业制度”（1993-至今）
现代企业制度主要特征：产权清晰；权责明确；政企分开；管理科学。现代企业制度的主要内容：现代企业的法人制度；现代企业的财产组织形式（公司制）；现代企业的治理机构。
2、*国有企业产权界定和权能分解。（改革和创新内容）
改革国有企业产权制度，必须把握现代产权结构的特征，以实现国有企业产权制度
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的创新。改革的关键是分解产权，重新界定国家终极所有权和企业法人产权，确立企业的法人地位。
从我国的实际出发，国有企业产权界定和权能分解包涵两层内容：
（1）在国有产权 主体层次上要分解职能，实行“政资分离”；同时分解国有产权管理权与国有产权经营权，以构成人格化的国有产权经营主体。
（2）分解终极产权与企业法人产权，真正确立企业产权主体的地位。造就国有企自主经营、自负盈亏的产权基础，对国有企业实行股份制的改造。股份制是国有企业走向现代企业的必然选择。
同时，实施国有企业财产制度创新：建立国有财产管理委员会、国有财产经营公司、财产实体三级国有财产运营体系。
五．国有企业的改革和发展趋势
（一） 传统国有企业的效率障碍
1．“内部人控制”是造成国有企业低效率运营的重要原因之一。在国有企业由内部人控制的情况下，监督制衡机制缺乏，企业经营者利用手中职权弄虚作假、徇私舞弊，追求短期行为、过度投资和在职消费，造成国有资产的大量流失和极坏的社会影响。由此带来的企业低效率表现在：（1）国有企业的比较优势持续下降。（2）国有企业亏损不断严重。（3）国有资产流失日益加剧。
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2．经营者的激励错位。中国国有企业界经营者的激励错位，或者说报酬偏低及与业绩不符已是公认的事实。其主要表现在：一是激励力度偏小。二是缺乏制度化的激励保障。三是经理股权激励作用微弱。
（二） 国有企业的股份制改革
股份制财产制度是现代企业最重要的组织形式。股份制的一个重要特征是具有动态开放性质，能够 容纳现代社会生产力，能够兼容和涵盖多元产权。
1．控制“内部人控制”。即约束内部人特别是约束企业经理人员的行为。目前，中国国有财产所有权对国有企业内部人的约束机制尚未形成，致使有理由继续维持对企业的行政控制，要消除内部人控制的根本途径是完全放弃对企业的行政控制，而代之以规范的所有权约束。
2．培育以效率为中心的经营者薪酬给付机制。
（1） 年薪制。
（2）关于股权激励。一是适当增加企业经理的股比例。二是根据经理业绩奖励股权（即股票赠与）。
（三） 我国国有企业的发展趋势
一是建立现代企业制度。
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二是企业发展的集团化、规范化。
六、中国企业集团的发展战略
（一） 企业集团组织管理的特点
1． 企业集团主要是指以母子公司为主，以资产为主要纽带，以生产经营协作和契约合同等多种形式，与众多企事业单位共同组成的经济联合体。
2．企业集团的组织结构主要特征：（1）企业集团是多法人联合体。（2）企业集团拥有多层次结构。（3）集团核心具有法人地位和一定的经济实力，在集团中起主导作用。（4）企业集团的外围企业的松散性，可以同时参加两个企业。
3．企业集团的组织结构决定了其在管理上的特殊性：（1）管理原则的民主协商性。（2）管理的灵活性。（3）管理内容的复杂性。（4）管理形式的多样性。（5）管理协调的综合性。
（二）企业集团化的主要形式：一是财团形式控股型集团；二是相互持股的环状结构企业集团。
（二） 我国企业集团的发展战略
1．中国发展企业集团的必要性。发展企业集团是实现规模经济的有效途径，同时，它还会产生另外一重效应，即进行资源的重新配置，以达到配置效率最佳。中国企业
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集团在盘活国有资产、提高市场集中度，扩展海外事业方面发挥了很大作用。
2．我国企业集团的发展战略：一是消除行政干预，强化协调。二是规范企业集团的组织结构。现代企业集团组织结构的一般特征是事业部制结构。三提高企业管理人员的素质。四是通过股份制改组推进企业集团的发展。五是国有大型集团公司的国有资产授权经营。
七、中国的市场化发展与规范
（一） 现代市场经济是法律经济
现代市场经济制度的精髓在于它是一个法制社会。在现代经济制度中，法律是社会有序化的主导模式，其主要表现在：
第一，现代市场制度中的法律主要是构成性规则，而非性规则。
第二，现代市场制度把正义置于法律的最高位置。
第三，现代市场制度中的法律规则是以合理地配置权利、有效地利用资源、最大限度地增加社会财富为目的的效率性制度安排。
（二） 中国市场发展的现状
1． 主要阶段：
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第一阶段：市场开放（1978-1984）。其主要措施：（1）农村生产力与开放农村自由市场。（2）“放权让利”。（3）改革流通。
第二阶段：价格改革（1984-1992）。其突出表现是“价格双轨制”的全面实施。
第三阶段：市场体系初步形成（1992-至今）。其突出特点是在发展商品市场的同时，要素市场（包括劳动力市场、金融市场、房地产市场、技术与信息市场等）及期货市场也取得了长足的发展。
2． *中国市场发展存在的缺陷
（1）市场体系发育仍不完全。具体表现是：一是各类市场发育不平衡。二是市场的城乡分割和地区封锁仍较严重。三是国内市场与国际市场的接轨尚不到位。
（2）国有制下的一些交易主体仍在破坏着市场的稳定发展。
（3）价格机制仍不健全。其中影响最为深远的因素是“价格双轨制”。
（4）市场秩序仍有待进一步改善。随着市场体系的不断发育，制度不到位，市场秩序不规范了市场内在规律（如价值规律、供求规律、竞争规律等）：一是价格不能准确反映供求关系；二是市场封锁、分割和垄断严重；三是生产要素难以自由、合理地流动；四是市场环境和竞争条件不对称。
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3． 完善和规范市场秩序的对策
现代市场经济是法制经济，中国市场发展的缺陷，归根到底，就是缺乏法制规范。因此，下一阶段中国市场发展的重点是“加强法治”，使我国已经初步形成的市场体系，逐步有序化。具体地说：一是要进一步培育市场主体，发展各种非国有经济；二是利用法制手段，加强对产权的保护；三是加强市场秩序的改善，建立与市场经济相适应的信用，实现市场体系的进一步完善与发展。四是建立和完善法制监督。
八．当代宏观经济理论的主要流派及核心内容
（一）宏观经济分析的主要变量、内涵及侧重点
1． 国民生产总值（GNP）与国内生产总值（G DP）。
2． 通货膨胀与失业。
（二）宏观经济学的两大基本流派
1． 凯恩斯国家干预理论：主张国家干预经济
2． 货币主义：认为长期看干预经济的会失败。
（三）新古典宏观经济理论和新凯恩斯宏观经济理论的基本内容
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答案见书P279页
*九．改革开放以来中国失业率的变化、特点及成因
（一） 失业的内涵及分类
失业是指社会劳动力由于各种原因而不能正常就业。常分为摩擦性失业、结构性失业、周期性失业等几种类型。在中国还存在制度变革性失业。
（二）改革开放以来中国失业率的变化
改革开放以来，我国的失业率经历了80年代初和80年代末两次高峰期，目前正在迎接第三次高峰。1997年底城市登记的失业率已经达到3.2%. 。在我国， 失业率与经济增长之间存在的替代关系；通货膨胀率与失业率之间存在着比较明显的相互替代关系。
（三）改革开放以来中国失业率的特点
在中国除了存在摩擦性失业、结构性失业、周期性失业外，还存在着制度变革性失业。
（四）改革开放以来中国失业率的成因
一是中国的市场经济还不发达，预期对总供给均衡的影响还不够显著。二是 人口增长对经济发展有持续的压力、经济发展的结构性问题及变革问题在近年来比较集中地
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释放出来
（五）解决失业问题的对策。
一是发展经济，增加整个经济的就业机会。
二是改革劳动制度，增加就业的适应性。
三是改革社会保障制度，增加全社会对失业的承受能力 。
十、中国的总需求和总供给与宏观经济的动态调整
（一）国民经济核算与国民经济恒等式
1． 国民经济核算
（1）以生产法核算的国内生产总值。中国的国民经济核算体系采用增加值的方法计算当年的总生产。
（2）以支出法核算的国内生产总值。
总需求（总支出）AD=消费C+投资I+支出G+净出口NX。
（3）以收入法核算的国内生产总值。总收入=总支出
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（4） 国民经济恒等式
总支出=总收入
消费C +投资I+支出G+净出口NX=消费C+储蓄S+收入T
国内平衡=国外平衡
（I-S）+（G-T）=—（NX）
支出>收入=财政赤字
支出<收入=财政赢余
(通过增加和减少债券或货币发行的方式,中国还可采用增持或减持国有股份实行国内平衡)
(二)中国的总需求函数
(三)中国的总供给及其决定
(四)宏观经济的动态调整
*十一、可持续发展思想的内涵及其重要意义
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（一） 可持续发展思想的基本内涵
1. 可持续发展以发展为主题。
2. 可持续发展以环境保护和资源的永续利用为基础。
3. 可持续发展以公平为基本原则。
4. 可持续发展以技术创新和制度创新为动力。
（二） 我国可持续发展原因：
一是人口日益膨胀。
二是资源短缺。我国人均资源量极为贫乏，多数资源的人均拥有量低于世界平均水平。
三是环境破坏与资源浪费严重。
（三） 可持续发展的措施。
可持续发展已经成为我国经济发展战略的重要组成部分。
1． 提高经济增长的速度，改善经济发展的质量。
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2． 推动农业的可持续发展。
3． 控制人口数量，提高人口素质，开发人力资源。
4． 强化国家对自然资源的管理，建立资源节约型经济体系。
5． 环境与经济协调发展。
6． 发展教育事业，促进科学技术进步。
十二、我国经济发展中的资本积累问题
（一） 资本积累：从再生产角度来看，国民收入减去消费后的储蓄即为资本积累。
（二） 我国资本积累的历史和现状及其变化
1． 传统下的资本积累模式：以国家为主导，靠农业的高积累、高增长为特征。
2． 转型时期的资本积累：一是农民成为重要的投资主体。二是国民经济的储蓄结构发生变化，最突出的标志是从以为主体转变为以居民和企业储蓄为主体，国家作为唯一投资主体的地位已不复存在。
3． 新的资本积累格局对经济发展的影响：投资主体的多元化便投资效率提高；积累与消费同步增长，经济发展质量明显提高。
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（三） 我国利用外资的基本情况（或对经济发展的影响）。
1． 外资利用形式：一是直接投资；二是间接投资。
2． 利用外资的特点：
（1）利用外资的总量结构变化较快，呈现出偏重于国际直接投资的倾向。
（2）利用外资、特别是利用国际直接投资的增长趋势基本上与中国改革开放的进程相一致，呈现相互促进的态势。
（3）利用外资的资本积累效应十分明显，对我国资本积累结构的影响有所加深。
3．利用外资的影响：大量外资涌入一方面对于我国的产业结构和产业布局产生了重大的影响，另一方面也为我国的二元经济发展积累了大量的资本，并促进了资本的使用效率。
复习思考题：
一． 国有经济战略性重组及结构性调整
1．所有制结构定义。指各种不同的所有制形式在一定社会经济制度中所处的地
位、所占的比重及它们之间的相互关系。
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2．调整必要性。3。调整内容。4
二． 分配制度改革的必要性和内容。
三． 如何评价当前收入差距及解决主要措施。
四． 国有产权制度改革难点及措施。
五． 我国失业问题的特点、成因及治理对策。
六． 可持续发展的内涵及其重要意义。
七． 中国市场化发展和规范。
1．市场发展现状。2，市场发展缺陷。3。完善对策。
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